HACCP endurskoðun
Það eru sex tegundir af vottunarúttektum, fyrsta þrepi úttektum, öðru þrepi úttektum, eftirlitsúttektum, endurnýjunarúttektum vottorða og endurmati.Algeng vandamál eru sem hér segir.
Endurskoðunaráætlunin nær ekki til alls sviðs HACCP-krafna
Tilgangur úttektar á fyrsta þrepi er að fara yfir forsendur HACCP-tengt matvælaöryggiskerfis endurskoðanda, þar á meðal GMP, SSOP áætlun, þjálfunaráætlun starfsmanna, viðhaldsáætlun búnaðar og HACCP áætlun o.s.frv. Sumir endurskoðendur hafa sleppt hluta HACCP. kröfur í endurskoðunaráætlun fyrir úttekt á fyrsta þrepi.
Deildarnöfnin í endurskoðunaráætluninni passa ekki við deildarheitin í skipulagsriti endurskoðanda
Til dæmis eru deildarheitin í endurskoðunaráætluninni gæðadeild og framleiðsludeild en deildarheitin í skipuriti endurskoðanda eru tæknigæðadeild og framleiðsluáætlunardeild;sumar hlutaðeigandi deilda sleppa vörugeymslu umbúðaefnis, vöruhúsum fyrir hjálparefni og vöruhúsum fullunnar;Eftir að tilkynnt var um nokkur endurskoðunargögn töldu endurskoðendur ekki að endurskoðunaráætlun væri ófullnægjandi.
Hunsa upplýsingar um skjalaskoðun
Til dæmis hafa sumar stofnanir komið á fót HACCP kerfi, en fjöldi rottugildra er ekki tilgreindur á skýringarmynd vatnslagnakerfisins sem fylgir, og flæðirit og flutningsskýringarmynd framleiðsluverkstæðisins eru ekki til staðar og skortur er á upplýsingar um eftirlit með rottum og flugum, svo sem eftirlit með rottum og flugum.Verklagsreglur (áætlanir), skýringarmynd fyrir stjórnkerfi nagdýra á plöntusvæði o.s.frv. Sumir endurskoðendur eru oft blindir á þessar upplýsingar.
Skrár yfir óútfylltar athuganir
Sumir endurskoðendur gera kröfu um „hvort HACCP teymið framkvæmi sannprófun á staðnum til að tryggja réttmæti og heilleika flæðiritsins“ í dálknum „Vörulýsing og ferliflæðisrit“ til sannprófunar, en þeir fylla ekki út athugunarniðurstöðurnar í dálknum „Niðurstöður athugunar“.Í „HACCP áætlun“ dálki gátlistans er krafa um að „HACCP skjalfest verklagsreglur verði að vera samþykktar“ en í dálkinum „Athugun“ er engin skráning um að skjalið hafi verið samþykkt.
Vantar vinnsluskref
Til dæmis inniheldur ferlistreymismynd HACCP áætlunarinnar fyrir niðursoðnar appelsínur í sykurvatni, sem endurskoðaður er, aðferðin „hreinsun og hvítun“, en „Hættugreiningarvinnublaðið“ sleppir þessu ferli og hættunni við „hreinsun og hvítun“ er ekki framkvæmt greiningu.Sumir endurskoðendur komust ekki að því í skjölunum og úttektinni á staðnum að „hreinsunar- og bleikingarferlið“ hafi verið sleppt af endurskoðandanum.
Lýsingin á hlutnum sem ekki er í samræmi er ekki nákvæm
Til dæmis er búningsklefan á verksmiðjusvæðinu ekki staðlað, verkstæðið er troðfullt og upprunalegu skrárnar ófullkomnar.Í þessu tilliti ætti endurskoðandi að gera grein fyrir tilteknum girðingum sem ekki eru staðlaðar í búningsklefanum á verksmiðjusvæðinu, þar sem verkstæðið er sóðalegt, og gerðum og hlutum með ófullnægjandi frumgögnum, svo stofnunin geti gripið til markvissra úrbóta.
Eftirfylgni sannprófun er ekki alvarleg
Í fyrsta stigs ósamræmisskýrslu sem gefin var út af sumum endurskoðendum, í dálknum „Leiðréttingar og úrbótaaðgerðir sem þarf að grípa til“, þó að stofnunin hafi fyllt út „breyttu vörulýsingu á Tangshui appelsínugult og Tangshui loquat, aukið PH og AW gildum o.s.frv., en lagði ekki fram nein vitnagögn og endurskoðandinn skrifaði meira að segja undir og staðfesti í dálkinum „Fylgdarstaðfesting“.
Ófullnægjandi mat á HACCP áætlun
Sumir endurskoðendur metu ekki ákvörðun CCP og skynsemi mótunar HACCP áætlunar í fyrstu endurskoðunarskýrslunni sem gefin var út.Til dæmis, í fyrstu endurskoðunarskýrslunni, var skrifað: „Eftir að endurskoðunarteymið hafði endurskoðað, að undanskildum ófullkomnu hlutunum.Sumir endurskoðendur skrifuðu í dálkinn „Úttektarsamantekt og HACCP kerfisálit á áhrifamati“ í HACCP endurskoðunarskýrslunni., "Vilun á að grípa til viðeigandi úrbóta þegar eftirlit einstakra miðlægra mótaðila er frávik."
Nokkrar mótvægisaðgerðir
2.1 Endurskoðandi ætti fyrst að fara yfir hvort GMP, SSOP, kröfur og HACCP skjöl skjalfest af endurskoðanda uppfylli kröfur staðalsins, svo sem HACCP áætlun, skjöl, ferli sannprófun, mikilvæg mörk hvers CCP punkts og hvort hægt sé að stjórna hættum .Einbeittu þér að því að endurskoða hvort HACCP áætlunin fylgist með mikilvægum eftirlitsstöðum á réttan hátt, hvort vöktunar- og sannprófunarráðstafanir séu í samræmi við kerfisskjölin og endurskoða ítarlega stjórnun HACCP skjala hjá endurskoðanda.
2.1.1 Yfirleitt verður að fara yfir eftirfarandi skjöl:
2.1.2 Ferlisflæðismynd með tilgreindum CCP og tengdum breytum
2.1.3 HACCP vinnublað, sem ætti að innihalda auðkenndar hættur, eftirlitsráðstafanir, mikilvæga eftirlitsstaði, mikilvæg mörk, eftirlitsaðferðir og aðgerðir til úrbóta;
2.1.4 Löggildingarlisti
2.1.5 Skrár yfir niðurstöður vöktunar og sannprófunar í samræmi við HACCP áætlunina
2.1.6 Stuðningsskjöl fyrir HACCP áætlunina
2.2 Endurskoðunaráætlun sem útbúin er af forstöðumanni endurskoðunarteymis skal ná yfir allar kröfur endurskoðunarviðmiðanna og allra sviða innan gildissviðs HACCP kerfisins, endurskoðunardeildin verður að taka til viðeigandi ákvæða HACCP krafnanna og endurskoðunaráætlunin verður að standast tímamarkakröfur sem vottunarstofan tilgreinir.Fyrir vettvangsúttektina er nauðsynlegt að kynna endurskoðunarteymið prófíl endurskoðanda og viðeigandi fagþekkingu á hollustuhætti matvæla.
2.3 Gerð endurskoðunargátlista þarf að ná yfir kröfur endurskoðunaráætlunar.Við gerð gátlistans skal byggja á viðkomandi HACCP kerfi og umsóknarviðmiðum þess og HACCP kerfisskjölum stofnunarinnar og huga að endurskoðunarleiðinni.Endurskoðendur ættu að hafa fullan skilning á HACCP kerfisskjölum stofnunarinnar, setja saman gátlista sem byggir á raunverulegum aðstæðum stofnunarinnar og þurfa að huga að úrtaksreglum.Með hliðsjón af gátlistanum sem fyrir hendi er getur endurskoðandinn skilið úttektartímann og lykilatriði í endurskoðunarferlinu og getur fljótt eða breytt innihaldi gátlistans þegar hann lendir í nýjum aðstæðum.Ef endurskoðandi kemst að því að innihald endurskoðunaráætlunar og gátlista sé ekki rétt, svo sem að endurskoðunarviðmið séu sleppt, óeðlilegt fyrirkomulag endurskoðunartíma, óljósar úttektarhugmyndir, ótilgreindur fjöldi sýna til sýnatöku o.s.frv., skal endurskoða gátlistann í tíma.
2.4 Á endurskoðunarstaðnum ætti endurskoðandinn að framkvæma óháða hættugreiningu á vörunni sem byggir á sannreyndu ferliflæði og ferlilýsingu og bera það saman við hættugreiningarvinnublaðið sem HACCP teymi endurskoðanda setti upp, og þær tvær ættu að vera í grundvallaratriðum samkvæmur.Endurskoðandi ætti að meta hvort hugsanlegar hættur hafi verið greindar og vel stjórnað af endurskoðandanum og hvort mikilvægu hættunum hafi verið stjórnað af CCP.Endurskoðaði skal tryggja að vöktunaráætlun CCP sem mótuð er í samræmi við HACCP áætlunina sé í grundvallaratriðum skilvirk, mikilvæg mörk séu vísindaleg og sanngjörn og leiðréttingaraðferðir geti ráðið við ýmsar mögulegar aðstæður.
2.5 Endurskoðendur taka dæmigert sýni til endurskoðunarskráa og sannprófunar á staðnum.Endurskoðandinn ætti að dæma hvort hægt sé að framkvæma vöruvinnsluferli endurskoðanda í samræmi við vinnsluflæði og ferlakröfur sem kveðið er á um í HACCP áætluninni, hvort eftirlitið á CCP-staðnum sé í grundvallaratriðum og á skilvirkan hátt innleitt og hvort eftirlitsstarfsmenn CCP. hafa hlotið samsvarandi hæfnisþjálfun og eru hæfir til starfa sinna.Vinna.Endurskoðaði skal geta skráð niðurstöður vöktunar miðlægs mótaðila tímanlega og farið yfir þær annan hvern dag.Skrárnar skulu í grundvallaratriðum vera nákvæmar, sannar og áreiðanlegar og hægt er að rekja þær aftur;Hægt er að grípa til samsvarandi ráðstafana til úrbóta vegna frávika sem finnast í eftirliti CCP;Reglubundin staðfesting og mat er krafist.Úttektin á staðnum ætti að staðfesta að GMP, SSOP og forsenduáætlanir séu í grundvallaratriðum uppfylltar af endurskoðandanum og halda samsvarandi skrár;endurskoðandi getur tímanlega lagfært vandamálin sem fundust og kröfur viðskiptavina.Meta ítarlega hvort innleiðing og rekstur HACCP kerfisins sem endurskoðaður hefur sett upp uppfyllir tilgreindar kröfur.
2.6 Endurskoðandi ætti að fylgja eftir og sannreyna lokun endurskoðanda á ósamræmisskýrslunni á fyrsta stigi og þarf að sannreyna nákvæmni greiningar sinnar á ástæðum fráviksins, hversu miklar aðgerðir eru til úrbóta og að hve miklu leyti vitnagögn uppfylla kröfur og nákvæmni sannprófunarniðurstöðu um eftirfylgni o.s.frv.
2.7 HACCP endurskoðunarskýrslan sem gefin er út af yfirmanni endurskoðunarteymisins verður að uppfylla tilgreindar kröfur, endurskoðunarskýrslan ætti að vera nákvæm og tæmandi, tungumálið sem er notað ætti að vera nákvæmt, virkni HACCP kerfis endurskoðanda ætti að vera metin og niðurstaða endurskoðunarinnar ætti að vera nákvæm. málefnaleg og sanngjörn.
Pósttími: 04-04-2023